2016年1月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局發(fā)布了〔2015〕15號行政處罰決定書，對硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷資產(chǎn)管理集團有限公司(以下簡稱“天堂硅谷”)員工呂國忠的內(nèi)幕交易行為做出了行政處罰。上述違規(guī)行為及所受行政處罰主體為員工個人，硅谷天堂及控股子公司天堂硅谷未收到中國證券監(jiān)督管理委員會的相關(guān)處罰決定。但此事對公司的品牌造成嚴重的負面影響。根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》、天堂硅谷《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》和保密責任相關(guān)規(guī)定，天堂硅谷已對呂國忠予以除名的嚴肅處理。
此外，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局發(fā)布的〔2015〕13、14號行政處罰決定書中提到，天堂硅谷2名員工袁某某、王某向他人泄露內(nèi)幕信息，他人利用所獲內(nèi)幕信息進行違規(guī)交易并受到行政處罰。硅谷天堂及天堂硅谷自成立以來始終秉承合規(guī)經(jīng)營的理念，堅守法律底線，建立了一套嚴格的風險管控體系，與全體員工均簽訂了保密協(xié)議，多次進行防范內(nèi)幕交易的法律知識培訓，三令五申杜絕內(nèi)幕交易。對此類損害公司品牌形象的行為，公司采取“零”容忍的態(tài)度，絕不姑息！雖然上述兩名員工未受到證監(jiān)會的相關(guān)處罰，但其未嚴格履行保密責任，盡到保密義務(wù)，根據(jù)公司內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定，天堂硅谷已對該二人予以免職及相應(yīng)的經(jīng)濟處罰。
今后，公司將進一步完善業(yè)務(wù)流程，嚴格執(zhí)行公司《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》的規(guī)定，嚴控內(nèi)幕信息范圍，堅決杜絕此類事件的再次發(fā)生！歡迎廣大投資者及媒體輿論加強監(jiān)督，幫助公司提高管理水平，共同促進行業(yè)健康、規(guī)范發(fā)展！
硅谷天堂資產(chǎn)管理集團股份有限公司
2016年1月20日
